ज़ेरोदा ने एक धोखाधड़ी साझा की कि भारत के कैपिटल मार्केट्स रेगुलेटर स्टॉक एक्सचेंज सिक्योरिटीज बोर्ड (SEBI) ने हाल ही में उजागर किया। ट्विटर पर एक पोस्ट में ‘मार्केट्स बाय ज़ेरोदा’ ने साझा किया, जिसे ‘सबसे विचित्र स्टॉक फ्रॉड मामलों में से एक’ कहा जाता है। “सेबी ने सिर्फ वर्षों में सबसे विचित्र स्टॉक धोखाधड़ी के मामलों में से एक को लपेटा। और इसके केंद्र में? स्टॉकब्रोकर या एक बैकरूम ऑपरेटर नहीं, लेकिन हेमंत गाईएक पूर्व CNBC अवज़ एंकर बाजार की सलाह के लिए लाखों लोगों ने भरोसा किया, “ट्विटर पोस्ट ने कहा, उसके बाद एक लंबा धागा।
इस मामले के केंद्र में एक पूर्व टीवी एंकर हेमंत गाई है। पिछले हफ्ते, सेबी ने घाई और उनके परिवार के सदस्यों को प्रतिभूति बाजारों से पांच साल के लिए नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए रोक दिया। प्रतिबंध के अलावा, सेबी ने हेमंत गाई और उनकी पत्नी जया गाई को 6.16 करोड़ रुपये के अवैध लाभ को वापस करने के लिए निर्देशित किया है, साथ ही अंतरिम आदेश की तारीख तक, 31 मार्च, 2020 से प्रति वर्ष 12 प्रतिशत ब्याज की गणना की गई है।

सेबी ने हेमंत घई और जया गाई पर प्रत्येक में 50 लाख रुपये का जुर्माना, एमएएस कंसल्टेंसी सर्विस पर 30 लाख रुपये और वित्तीय सेवा कंपनी पर 5 लाख रुपये का भी स्लैप किया है। मोटिलल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज लिमिटेड (MOFSL), जैसा कि यह होल्डहेमेंट गाईस मास कंसल्टेंसी और मोटिलाल ओसवाल के लिए जिम्मेदार है।

हेमंत गाई ने लाखों निवेशकों को कैसे मूर्ख बनाया

सेबी ने निर्धारित किया कि एक महत्वपूर्ण सोशल मीडिया के साथ एक लोकप्रिय टीवी एंकर हेमंत घाई ने स्टॉक की कीमतों में हेरफेर करने के लिए सीएनबीसी पर अपनी प्रभावशाली स्थिति का दुरुपयोग किया। नियामक ने पाया कि GHAI की स्टॉक सिफारिशों ने उनके दर्शकों के निवेश विकल्पों को प्रभावित किया, बाद में विशेष रुप से प्रदर्शित शेयरों की कीमत और ट्रेडिंग वॉल्यूम को प्रभावित किया। इस बीच, उनके परिवार के सदस्यों, अर्थात् उनकी पत्नी जया गाई और मां श्याम मोहिनी घई, ने व्यक्तिगत लाभ के लिए इन सिफारिशों को भुनाने के लिए सिंक्रनाइज़्ड ट्रेडों को निष्पादित किया।
सेबी के पूरे समय के सदस्य, अश्वानी भाटिया ने इस क्रम में जोर दिया कि गाई ने व्यक्तिगत लाभ के लिए अपनी विशेषाधिकार प्राप्त भूमिका का शोषण किया। साक्ष्य से पता चला कि हेमंत ने अपनी पत्नी और मां के व्यापारिक खातों पर अपने ईमेल, फोन नंबर और उनसे जुड़े बैंक क्रेडेंशियल्स के साथ परिचालन नियंत्रण बनाए रखा। अंतर्राष्ट्रीय मोबाइल सब्सक्राइबर आइडेंटिटी नंबर (IMSI) और APP ID के डेटा ने पुष्टि की कि उन्होंने अपने ट्रेडिंग अकाउंट्स से अपने डिवाइस से जया गहाई के बैंक खाते को एक्सेस किया। इसके अतिरिक्त, कॉल रिकॉर्ड्स ने इन ट्रेडों को निष्पादित करने के लिए जिम्मेदार हेमेंट और एमएएस कंसल्टेंसी सर्विसेज डीलर के बीच लगातार संचार का खुलासा किया, आगे सेबी के निष्कर्षों का समर्थन किया।
नियामक ने कदाचार को छिपाने के प्रयासों को भी उजागर किया, जिसमें गढ़े हुए ऑर्डर इंस्ट्रक्शन शीट और व्यापार निर्देश संदेशों की अनुपस्थिति शामिल है, जो लेनदेन को अस्पष्ट करने के लिए एक जानबूझकर प्रयास का संकेत देता है। सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि एमएएस कंसल्टेंसी सर्विसेज, जो कि एमओएफएसएल से संबद्ध एक अधिकृत इकाई है, ने हेमेंट को अपनी पत्नी और मां के खातों में अनधिकृत ट्रेडों को रखने और आवश्यक व्यापार निर्देश रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहने की अनुमति देकर एक जटिल भूमिका निभाई। इसने हेमंत को जया और श्याम मोहिनी के रूप में अपने ट्रेडों को छिपाने में सक्षम बनाया, जो कि फर्जी और अनुचित व्यापार प्रथाओं (PFUTP) के नियमों के निषेध के उल्लंघन में अवैध लाभ के लिए अंदरूनी जानकारी का लाभ उठाते हैं।
जया और श्याम मोहिनी गाई के खातों में जनवरी 2019 और मई 2020 के बीच निष्पादित ट्रेडों पर ध्यान केंद्रित किया गया था, जिसमें पता चलता है कि उनके ट्रेडों का अधिकांश हिस्सा -81 प्रतिशत-हेमेंट की ऑन-एयर सिफारिशों से बंधा हुआ था, जो उनके मुनाफे का लगभग 85 प्रतिशत था। जनवरी 2021 में एक अंतरिम आदेश के बाद, सेबी ने सितंबर 2021 में अपने निष्कर्षों की पुष्टि की और फरवरी 2022 में अवैध मुनाफे को जब्त कर लिया। एक बाद में गहन जांच, इंट्राडे और खरीदें आज, बिक्री (बीटीएसटी) ट्रेडों को शामिल करने के लिए विस्तारित की गई, गाई परिवार के अवैध लाभ की गणना 6.16-पीज के रूप में की गई।